- Kiểm tra giám sát các chi nhánh thông qua các số liệu để từ đó phát hiện các sự cố khả nghi.
- Đi trực tiếp xuống chi nhánh để tìm ra nguyên nhân và cách khắc phục cho các sự cố. Kiểm tra trực tiếp và đột xuất sự tuân thủ quy trình, nội quy của các chi nhánh Thực hiện các thử nghiệm kiểm soát ở những vùng có rủi ro tiềm tàng và phát hiện những vấn đề có thể báo cáo cho cấp trên.
- Xây dựng và thực hiện các thủ tục kiểm soát thích hợp cho từng phần hành công việc trong phạm vi chức năng quyền hạn.
- Thực hiện đánh giá rủi ro của từng hoạt động của chi nhánh theo định hướng, chiến lược công ty
