- Định kỳ hoặc đột xuất thực hiện kiểm tra kiểm soát việc tuân thủ quy trình nghiệp vụ của các bộ phận và người hành nghề chứng khoán.
- Kiểm toán nội bộ báo cáo tài chính, giám sát tỉ lệ vốn khả dụng và các tỷ lệ an toàn tài chính.
- Kiểm soát việc tách bạch tài sản của công ty với của khách hàng và giữa các khách hàng với nhau.
- Tham gia đóng góp xây dựng quy trình, quy chế.
- Thực hiện các công việc khác theo phân công của lãnh đạo.