Thực hiện quy trình đóng, mở tài khoản, quản lý thông tin khách hàng.
Thực hiện quy trình giao dịch: nhận lệnh, đặt lệnh, xác nhận lệnh, thanh toán bù trừ…
Tư vấn và hỗ trợ khách hàng sử dụng các sản phẩm Giao dịch trực tuyến, sản phẩm giao dịch ký quỹ và các sản phẩm dịch vụ chứng khoán của Công ty.
Thực hiện quy trình lưu ký, đăng ký chứng khoán, thực hiện quyền…
Theo dõi và lưu trữ hồ sơ chứng từ liên quan.
Thực hiện các công việc khác có liên quan theo yêu cầu của Trưởng phòng.